關于市政協第十一屆三次會議第013號提案的答復

一、理由

當前，政府圍繞“二次創業、二次騰飛”目標要求，積極培育優質擬掛牌上市資源，全方位多渠道推進企業掛牌上市。資本市場中的各種業務活動會涉及到大量的法律事務，律師對融資、投資環節的法律制度考察和論證，提供客觀中立、公正合法的信息，為融、投資者決策者作出專業的分析，幫助其作出抉擇。

當前我市律師服務資本市場主要存在以下三方面問題：（一）律師整體業務能力尚待提高。（二）本地資本市場法律服務需求較小。（三）企業對本地律師服務資本市場的信任度、依賴度不高。

二、建議、辦法和要求

鼓勵和引導企業通過多層次資本市場實現資源優化配置和制度創新，為企業運營提供預防資本市場風險的能力，推動資本市場健康發展，本地律師擁有地域優勢，在服務企業客戶時，可隨時關注企業的各方面需求，在發現客戶有通過資本市場融資時能及時主動的提供咨詢意見和建議。為能充分發揮我市律師在服務本地資本市場中的作用，不斷提升本地律師服務資本市場的專業水平，鼓勵和推進本地律師通過為企業提供優質、專業的法律服務，為企業規范運作并走向資本市場提供法律保障。具體建議如下：

（一）改變企業家觀念，開設資本市場系列講座。

為提升慈溪民營企業家對資本市場的認知度，增加對金融融資工具的了解和信賴，可以邀請國內大型的券商、律師事務所、著名的專家學者等來慈溪舉辦講座，從根本上拓寬民營企業家的視野，讓他們意識到資本市場是增強企業實力的好幫手，整合投資者帶來的資金、人力、機會等資源，將為企業發展帶來強勁的動力。

（二）加大政府扶持力度，鼓勵有豐富資本市場從業經歷的律師在本地注冊執業。

建議邀請有豐富資本市場從業經歷的律師人才前往慈溪執業，并給予高額的經濟補助。對于有志于從事服務資本市場的律師，提供免費的培訓機會，聯系對口的律師事務所或證券公司，進修參與投資并購、私募基金、企業上市項目。引進主要從事服務資本市場并有較豐富執業經驗的律師事務所，給予相應優惠政策。

（三）建立培訓機制，提供更多的學習、接觸機會。

1.鼓勵本市律師先予參與股權投資并購業務。此類業務需求相對較大，并且運作周期短，通常只包含盡職調查、商業談判、交易文件起草、交割股權等環節，且與訴訟業務存在一定的內在聯系，本市律師可以在服務投資并購的過程中積累服務資本市場的經驗和聲望，為后續的新三板掛牌、基金乃至IPO業務發展打下基礎。

2．鼓勵本地律師作為志愿者，參與擬上市企業的考察、培訓活動，積累經驗。慈溪目前培育上市的企業有30余家，志愿者律師可以參與企業各項上市前的準備工作，協助參與企業上市前準備階段的盡職調查、股權結構調整、變更設立股份公司，從而了解企業上市培育階段的流程和工作內容。

3．政府在選聘法律顧問時，應為服務資本市場的律師預留名額。同時引導外來律所與本地律所、律師深度合作，在合作中使本地律師積累一定的經驗。政府在開展資本融資項目時，可以優先選聘本地律師，也可以讓志愿者律師參與進來觀摩學習。

4．搭建平臺，為律師與投行機構等中介的業務合作提供機會。資本市場法律業務有其自身的市場生態，在這個市場上最具資源優勢和發言權的是各類投行機構，他們具有天然的渠道優勢和項目上的話語權；其次會計師事務所和評估機構等中介也有很好的項目儲備；同時越來越多的機構投資者參與擬上市或新三板擬掛牌公司的投資，這些私募或其他形式的機構投資者在資本市場也有舉足輕重的作用。現行慈溪已上市企業情況，基本均由券商作為牽頭人。定期組織律師與券商、會計師等之間的業務交流會，既能共同挖掘和發現業務渠道，又能交換資源，形成良性互動。

5．重視宣傳，高額獎勵主辦律師。對有志于從事資本市場法律服務的律師，重點進行培養，多方位進行宣傳。不但可以在企業家群體或是中介機構間產生影響，更能在同行中進行推廣，以加強同行間的交流與合作。如企業上市是由本地律師主辦的，應充分主辦律師進行獎勵，以提高律師從事資本市場法律服務的積極性。

?

民盟慈溪市基層委員會：

貴委在市政協第十一屆三次會議上提出的《關于提升我市律師服務資本市場專業水平的建議》已收悉。我局進行了認真分析、研究，現結合市金融辦等單位協辦意見，答復如下：

一、我市資本市場法律服務基本情況

近年來，我市高度重視資本市場建設，圍繞“鳳凰行動”的總體目標和要求，充分發揮政策引導作用，加大培育輔導力度，強化企業服務保障，大力推進企業股改、掛牌和上市，進一步促進我市資本市場發展。鑒于資本市場中的各種業務會涉及到大量的法律事務，而律師作為法律服務提供者，在企業對接資本市場過程中起了不可忽視的作用。

（一）加大政策扶持。為推動律師更好地服務經濟社會發展，引進優秀律所在慈落戶。2017年7月，我市出臺《關于進一步加強和改進律師工作的實施意見》,明確“外地律師事務所在慈設立分所且引進外地律師3人以上的，對其分所于獲準設立當年補助5萬元，外地律師事務所為省、全國優秀律師事務所的，分別補助30萬元、40萬元”。2018年9月，我市出臺實施了《關于優化金融產業政策的若干意見》和《關于推進企業上市和并購重組的扶持政策》，明確“證券公司在慈設立投資銀行部門、具有證券從業資格的會計師事務所在慈設立分所、主要從事資本市場業務的律師事務所在慈開設分所每家給予30萬元獎勵”。同年，我市成功引進全國優秀律師事務所浙江和義觀達律師事務所、全國知名律師事務所北京盈科律師事務所在慈分別設立分所，提升了我市律師服務資本市場的綜合能力。

（二）加大培育力度。以企業實際需求為導向，分類分期分批開展培訓活動，扎實做好專題培訓工作，全面提升企業資本市場的意識和業務能力。2018年，舉辦企業股改專題培訓、企業上市專題研修班和甬股交掛牌企業資本市場培訓等4次，舉辦資本市場主題沙龍3次，開展律師進企專題法律培訓10余次，累計培訓企業人員1000余人次。先后邀請了上海錦天城律師事務所、上海承以信律師事務所、北京中銀律師事務所等一批國內知名的法律機構專家作專題講座。2019年2月，召開民營經濟高質量發展論壇，邀請多名法律專家作《科創板解析和民企上市攻略》等專題培訓，同時開展2000家慈溪民營企業免費法治體檢活動，為我市民營企業開展法治體檢、法治宣講，出具法律意見書、風險提示函等，在幫助企業解決涉法困難的同時，不斷提升企業資本市場意識、法律意識和涉法業務能力，促進企業健康發展。

（三）提升服務能力。進一步深化“名所名品名律師”培育工程，著力扶持引進規模專業所，加大研發提煉包括資本市場法律服務等特色典型法律服務產品，培育選樹行業內有美譽、社會上具有影響的律師。深化對口聯系制度，充分利用上級優質法律服務資源，通過專業討論、外出調研、實戰模擬等方式，提升本地律所資本市場法律服務能力。結合寧波市名優律師評選活動，積極鼓勵符合條件的律師參加評選，目前已經有8名律師入選寧波級名優律師培育對象，提升了律師助力我市企業資本市場發展的能力。

二、我市律師服務資本市場存在的相關問題?

目前，資本市場中的各種業務活動會涉及到大量的法律事務，律師能為融、投資者決策時作出專業的分析，幫助其作出抉擇。然而，正如貴委所指，我市律師服務資本市場中主要存在以下問題：

（一）我市律師的資本市場法律服務能力有待提高。目前，我市資本市場法律服務需求較小，本地律師在資本市場法律服務方面的實操機會較少。同時，本地律師事務所缺乏與熟悉資本市場運作的證券公司、會計師事務所的合作，整體服務資本市場的專業能力有待于進一步提高。

（二）對我市律師服務資本市場的信任度有待提高。本地律師擁有地域優勢，對我市企業的實際情況更加熟悉，對本地企業提供法律服務更加便捷和高效。然而，在為數不多的資本市場法律服務中，企業往往更加信任北京、上海、杭州等地較大的律師事務所，資本市場的法律服務項目大多被外地大所承攬，本地律師缺乏鍛煉的機會。

三、提升我市律師服務資本市場專業水平的下步措施

為更好地提供資本市場法律服務，推進我市企業高質量發展，提升我市律師專業服務水平，下一步將采取以下措施，力求突破。

（一）進一步培育扶持律師業。一是打造優質執業環境。依托《關于進一步加強和改進律師工作的實施意見》、《關于進一步保障律師執業權利的實施意見》等文件，進一步優化律師執業環境，為推進律師執業保障奠定良好基礎。二是

加大律師培訓投入，將司法行政機關開展律師培訓所必要的經費納入財政預算，通過完善對口聯系制度等途徑，組織資本市場法律服務專題培訓，提升本地律師服務能力。三是加強律師人才培養和引進。對金融證券類、國際投融資類、知識產權類、國際貿易類等符合條件的緊缺人才，給予相應的經濟補助，加大專業人才引進力度。四是加強行業監管，嚴查律師及律師事務所違規行為，確保樹立慈溪律師業自身形象。

（二）進一步提升企業家理念。進一步深入開展企業上市上門指導工作，根據企業需求，邀請中介機構特別是律師專家對企業開展“一對一”的輔導評估，尤其要鼓勵本地律師積極參與服務企業活動，為企業提供盡職調查、股權結構調整、變更設立股份公司等方面的專業指導，幫助企業了解上市培育階段的流程和工作內容。積極搭建企業與律師事務所業務合作的渠道，通過邀請優質律師事務所開展企業上門指導、舉辦法律方面的專題培訓等系列舉措，提高法律服務的覆蓋面，進一步提升企業對法律問題的重視以及法律問題的處置應對能力。

（三）進一步拓展律師服務能力。發揮律師在服務經濟社會發展中的職能作用。緊緊圍繞市委、市政府“二次創業、二次騰飛”決策部署，組織開展資本市場專項法律服務活動。引導律師積極參與資本市場法律服務活動，通過“走出去學習、引進來參與”等方式，提高我市律師提供資本市場法律服務的綜合能力。組織律師參與打造最佳營商環境法律服務專項行動，積極與相關部門對接、合作，增加我市律師參與資本市場法律服務的機會。加強資本市場專業領域法律服務工作，充分發揮本地律師在維護資本市場經濟秩序中的重要作用。

最后，再次感謝貴委對我們工作的關心和支持，歡迎貴委今后多提寶貴意見。

（聯系人：陳鈴鋒????????????聯系電話：58986436）

慈溪市司法局

2019年6月25日