對市十八屆人大四次會議第60號建議的答復

范紅楓代表：

您在市十八屆人大四次會議大會期間提出的《關于加強民營企業合規建設的建議》（第60號建議）已收悉，現將有關意見答復如下：

促進民營企業合規管理是堅持全面依法治國基本方略的內在要求，是貫徹省委省政府關于營商環境決策部署的關鍵抓手，是落實《浙江省優化營商環境條例》的重點任務，也是提升企業雙循環競爭力、防范國際經貿風險的有效路徑。我市千方百計強化合規服務，引導企業合規建設，保障重點產業、相關企業健康發展，營造最優法治化營商環境，助力我市“三個年”專項行動、“兩項整治”“雙抓行動”推進。

一是圍繞重點編制合規指引。圍繞傳統優勢產業小家電產業，面向產業相關市級職能部門、產業園區、行業協會、企業、律師等主體，通過座談交流、實地走訪、書面征詢等方式，摸清高頻違法違規風險點，確定“1+N”智能小家電合規指引編制計劃，目前已印發《寧波市智能小家電產業合規指引》《慈溪市智能小家電產業消防安全合規指引》《慈溪市智能小家電產業網絡銷售合規指引》，智能小家電產業合規指引成功入選省級首批重點產業合規指引目錄管理項目名單，系寧波市唯一入選的區縣（市）級項目。圍繞互聯網租賃電動自行車企業，在《慈溪市互聯網租賃電動自行車規范化建設提升實施方案》的基礎上，制定《互聯網租賃電動自行車企業經營合規指引》，進一步明確共享電單車的運營標準和管理要求，多角度全方位為企業提供合規服務。圍繞網絡直播領域，制定《慈溪市網絡直播領域合規指引》，推動網絡直播領域規范發展、加強企業和個人法律風險防范，營造清朗網絡空間。

二是布局平臺推動合規落地。以“企業有感、惠企利企”為出發點，按照“1+17+2”格局建立合規服務站點，為企業提供包括合規咨詢、合規體檢、合規培訓在內的一系列合規服務。積極推動市產業發展風控法務服務中心進駐市企服中心，與市律諧商事調解中心、全球慈商法律服務中心共同打造市法治惠企服務中心，為慈商提供一站式、菜單式、管家式法治服務。要求各鎮（街道）企業服務驛站將合規指導納入事項清單必選項，使合規服務觸角延伸到基層。積極對接我市智能家電高新區、家電重鎮，依托市小家電智造小鎮打造的周巷合規站點已建設完成，承接召開了寧波市重點產業預防性合規體系建設推進會；智能小家電行業專項合規站點（消防安全領域）在附海鎮建成投用。2024年，開展財稅合規、海外合規經營、電商合規經營等服務活動20余場，幫助企業規范內控管理，從源頭查找問題并落實改進，惠及企業近1000家。

三是千方百計強化合規建設。出臺《慈溪市電子商務高質量發展新十條政策意見（試行）》，第八條明確指出加強電商企業合規發展引導，引導企業增強法律意識、規則意識，重視合規風控體系構建，指導企業強化知識產權保護，加大知識產權保護投入，加強知識產權法律培訓和海外維權能力建設。《2024年度慈溪市商貿業扶持政策實施細則》中明確對規范經營的進限、納統電子商務企業進行專項獎勵，據統計，2024年全市87家納統電商企業總銷售額115.48億元，同比增長9.7%，規范化經營的電商企業為我市經濟高質量發展做出了積極貢獻。建立“工商聯+公檢法”涉企協同治理機制，強化信息互通和活動聯辦，定期開展面向企業家、企業高管的檢察開放日、案件旁聽等活動，在潛移默化中不斷提升企業合規意識和能力。以創建促提升，深入推進清廉民企建設工作，已創建省級清廉民企1家、寧波市級清廉民企8家、慈溪市級清廉民企18家、后備梯隊企業21家。

盡管我市在促進民營企業合規建設方面取得了一定成效，但在具體工作落實過程中也出現了一些問題和困難，特別是像您所提到的政府指導企業合規建設工作推進中各部門缺乏聯動與有效整合，企業自主合規意識尚待進一步強化等。今年以來，省司法廳對合規工作進行了迭代升級（“重點產業預防性合規改革體系建設”調整為“重點產業發展法治風險防范體系建設”），進一步提高企業特別是中小企業的法治風險防范意識和積極性。下步，我局將按照省廳部署要求，結合您的建議，進一步做好以下幾個方面的工作：

一是緊扣需求導向，擴容提質服務供給。分類分層推動我市重點產業風控法務指引全覆蓋，對于我市支柱型產業，尤其是產業相關企業合規建設存在突出問題的，堅持政府主導、部門牽頭、屬地參與原則編制風控法務指引；其他產業，則充分發揮行業協會、龍頭企業自主能動性，鼓勵其牽頭制定相關指引。深入調研企業合規管理情況，立足產業發展實際，探索開發企業合規實務操作指南、合規診斷工具，建設有關政策庫、專家庫、案例庫、服務機構庫。依托行業協會、商會、企服中心、產業園區管理機構、重點企業等建設產業發展法治風險防范協會、風控法務服務中心（點），結合“一起益企”服務行動、“助微計劃”專項行動、創新型成長型民營企業賦能行動等，組織開展合規風險排查、合規培訓、合規診斷、咨詢輔導、維權服務等多層次合規服務。

二是聚焦意識筑基，系統深化宣傳培訓。以宣傳培訓為抓手，將企業合規相關內容納入企業經營管理人才培訓，提升企業合規意識。開展“合規宣傳月”“以案說規”宣講等系列活動，通過風控法務指引解讀、合規典型案例剖析、企業家研修班必修課程等形式，強化涉企法律法規政策解讀，幫助企業，尤其是專精特新企業了解合規內涵、認識違規危害、樹立合規意識。在選擇合規管理模式、建立合規治理結構、培育合規文化理念等方面，充分發揮企業自主性，引導企業因企施策完善合規制度，以風險防控為目標，建立完善覆蓋重點領域、關鍵環節和重要人員的合規管理體系，在兼顧成本與效率的前提下加強合規管理。提供合規人才培養渠道，鼓勵企業高管、合規部門工作人員參加合規師培訓考試。??

三是堅持開拓創新，鼓勵開展先行先試。推進風控法務指引與重點監管事項、跨部門綜合監管有機結合，鼓勵企業提出“風控法務體檢”申請，跨部門聯合開展“一次性上門”風控法務指導。全面實施行政處罰決定書、行政合規建議書、信用修復告知書“三書同達”制度。探索實施行政機關激勵機制，建立健全與風控法務評價相關聯的信用修復、惠企政策供給。鼓勵金融機構開發和提供適合企業發展特點的金融產品和服務，重點支持風控法務治理企業的發展。探索開展風控法務地方認證，鼓勵加強認證結果運用，在評優評先等方面作為重要參考。

感謝您對我市法治建設工作的關心和支持！

慈溪市司法局

2025年6月27日

抄送：市人大常委會辦公室，市政府辦公室，市經信局，市商務局，市工商聯。

聯系人：余金孟

聯系電話：89590769